Регуляторное соответствие фондов
Инвестиционные фонды на Маврикии подлежат строгому регулированию Комиссией по финансовым услугам (FSC). Compliance охватывает широкий спектр требований — от противодействия отмыванию денег до инвестиционных ограничений и отчётности перед инвесторами и регулятором.
Ключевые требования compliance
AML/CFT
Идентификация и верификация инвесторов (KYC), мониторинг транзакций, сообщение о подозрительных операциях, ведение записей. Основа: FIAMLA 2002.
Инвестиционные ограничения
Соблюдение лимитов концентрации, диверсификации и левериджа, определённых в Offering Memorandum и условиях лицензии FSC.
Отчётность
Ежегодные финансовые отчёты, квартальные отчёты в FSC, FATCA/CRS отчётность, отчёты для инвесторов.
Корпоративное управление
Проведение заседаний совета директоров, ведение протоколов, контроль конфликтов интересов, кодекс поведения.
Роль Compliance Officer (MLRO)
Обязанности MLRO
Money Laundering Reporting Officer (MLRO) отвечает за: разработку и внедрение AML/CFT программы, обучение персонала, рассмотрение подозрительных операций, подачу SAR (Suspicious Activity Reports) в FIU, ежегодный compliance audit и отчётность перед FSC.
Регуляторная отчётность
| Отчёт | Периодичность | Получатель |
|---|---|---|
| Аудированная финансовая отчётность | Ежегодно | FSC |
| Compliance return | Ежегодно | FSC |
| Statistical return | Ежеквартально | FSC |
| FATCA отчётность | Ежегодно | MRA |
| CRS отчётность | Ежегодно | MRA |
| Отчёт инвесторам | Ежемесячно/ежеквартально | Инвесторы |
Санкции за несоблюдение
- Административные штрафы — До MUR 10 миллионов за нарушения AML/CFT
- Приостановка лицензии — Временная приостановка деятельности фонда
- Отзыв лицензии — Принудительная ликвидация фонда
- Уголовное преследование — В серьёзных случаях нарушений AML/CFT
Обеспечьте compliance вашего фонда
Свяжитесь с нами для организации compliance вашего фонда. Наша команда обеспечит полное соответствие требованиям FSC и международным стандартам.